界面新聞記者 | 陳靖
界面新聞從知情人士處獲悉，近日，東北證券（000686.SZ）首席經濟學家付鵬已正式離職。經查詢中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員平臺，現(xiàn)已無付鵬的相關信息，僅顯示國投證券有一名同名人士。
界面新聞記者了解到，付鵬已正式離職，離職原因系身體狀況不佳，與網絡傳言無關。付鵬向界面新聞表示，其近期剛剛完成兩場重大手術。隨后，界面新聞就相關事件致電東北證券研究所，截至發(fā)稿，公司未予回應。
根據公開資料，付鵬擁畢業(yè)于英國雷丁大學國際證券、投資與銀行學專業(yè)。職業(yè)生涯始于國際投行，2004年加入雷曼兄弟，后轉任倫敦所羅門國際投資集團。
2008年回國后，付鵬先后擔任山東省高新技術創(chuàng)業(yè)投資公司副總經理、中期集團首席宏觀策略分析師、銀河期貨研究中心副主任等職。2020年，受邀出任東北證券首席經濟學家，在宏觀策略、資產配置等領域具有較高影響力。其個人社交賬號“付鵬的財經世界”在微博、小紅書等平臺擁有數百萬粉絲。
2024年分倉傭金方面，東北證券錄得1.60億元，排在第26位，同比減少38.20%。
近日，東北證券披露2024年業(yè)績。根據2024年年報，東北證券實現(xiàn)營業(yè)收入65.05億元，同比增長0.46%；歸母凈利潤達8.74億元，同比大幅增長30.7%。
同時，公司擬進行現(xiàn)金分紅，每10股派發(fā)0.7元（含稅），預計全年現(xiàn)金紅利總額為2.81億元（含稅），占2024年歸母凈利潤的32.15%。
收入構成方面，東北證券利息凈收入大幅增長3539.84%，達到22.18億元。主要原因是融出資金和買入返售利息收入減少，以及短融利息支出、拆入資金利息支出、賣出回購利息支出、代理買賣證券款利息支出和應付債券利息支出均有所減少。投資收益增長40.36%，達到21.22億元。主要原因是本期金融工具投資取得的投資收益增加。其他業(yè)務收入同比減少22.92%，降至21.01億元。
值得關注的是，2025年初至今，東北證券已多次收到監(jiān)管罰單。近日，其南通世紀大道證券營業(yè)部因業(yè)務違規(guī)被江蘇證監(jiān)局出具警示函。
4月18日，江蘇證監(jiān)局對東北證券南通世紀大道營業(yè)部出具警示函。江蘇證監(jiān)局指出，東北證券南通世紀大道證券營業(yè)部存在以下問題：
一是違規(guī)理財。2018年4月至11月期間，該營業(yè)部原負責人丁煜梅以協(xié)助客戶理財為由，收取客戶銀行轉賬資金，但未將資金用于購買東北證券發(fā)行或代銷的理財產品。二是，未及時報告重大事件。2023年10月，營業(yè)部在知悉上述事項引發(fā)訴訟糾紛后，未按規(guī)定及時向江蘇證監(jiān)局報告該重大事件，可能影響經營管理和客戶權益。
此外，北交所于2025年2月和3月公開監(jiān)管措施情況，指出東北證券及相關人員因未勤勉盡責，被北交所口頭警示，并要求提交書面承諾。
2025年1月，上交所發(fā)布決定，對東北證券予以書面警示。2024年8月20日至8月23日，上交所對東北證券的交易及相關業(yè)務管理情況進行了現(xiàn)場檢查。經查，東北證券在交易及相關系統(tǒng)管理方面，存在應急預案執(zhí)行不到位、發(fā)生網絡安全事件后未向本所報告等問題。
根據官網信息，東北證券當前第一大股東為吉林亞泰（集團）股份有限公司（以下簡稱“亞泰集團”），持股比例為30.81%；第二大股東為吉林省信托有限責任公司，持股比例為11.8%。
然而，這一股權格局即將發(fā)生重大變化。2025年2月28日，東北證券發(fā)布的投資者調研公告中，有機構詢問了“東北證券股權轉讓進展”的問題。對此，公司回應稱：“截至目前，股權轉讓交易雙方仍在積極推進交易進程，各相關方持續(xù)與政府部門和監(jiān)管機構進行溝通協(xié)商。”
此次股權轉讓涉及亞泰集團計劃出售其持有的東北證券29.81%的股份。具體安排為：擬將20.81%的股份轉讓給長春市城市發(fā)展投資控股（集團）有限公司（以下簡稱“長發(fā)集團”）。擬將9%的股份出售給長春市金融控股集團有限公司或其指定的下屬子公司（以下簡稱“長春市金控”）。
若交易順利完成，亞泰集團在東北證券的持股比例將大幅降至1%，幾乎等同于“清倉”。與此同時，長發(fā)集團將取代亞泰集團成為第一大股東，而長春市金控也有望成為第三大股東。
事實上，亞泰集團轉讓東北證券股權的計劃已醞釀多年。2022年7月，亞泰集團發(fā)布公告稱，擬將持有的東北證券不超過30%的股份轉讓給長發(fā)集團，并簽署了相關意向協(xié)議。然而，2023年4月，東北證券因豫金剛石項目被證監(jiān)會處罰，根據相關規(guī)定，在處罰后的6個月內，亞泰集團被限制通過任何方式減持其持有的東北證券股份。
直至2024年3月，東北證券股份轉讓事宜才再度被提上日程。與此前不同的是，交易方案新增了長春市金控作為交易方，并對交易對方擬受讓的股份數量進行了微調，最終確定為29.81%。